金融界5月(yuè)5日(rì)消息(xī) 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本(běn)金净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告，同意(yì)中(zhōng)国外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相(xiāng)关交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种为利(lì)率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报价(jià)商协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并(bìng)完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的(de)境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成为场外结(jié)算公(gōng)司的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可的(de)境外(wài)电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内(nèi)外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司针对(duì)双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。 唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么p>

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则(zé)和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及(jí)衍(yǎn)生品市唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么(shì)场方面的监管合作安排和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及业务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制(zhì)风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作(zuò)，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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